金华市金义东轨道交通有限公司 关于《金华市审计局审计报告》相关问题 整改情况的报告

?金华市审计局:

收到贵局审计报告(金审投报〔2019〕7号)后,金华市金义东轨道交通有限公司(原金华市轨道交通投资建设有限公司已于2019年3月26日更名为金华市金义东轨道交通有限公司,以下简称“市轨道交通公司”)高度重视,立即组织相关部门召开专题会议,结合前期整改推进情况,进一步梳理和落实整改工作。现将相关问题整改具体情况汇报如下:

一、关于对施工单位更换项目经理审核把关不严问题

1.已约谈浙江交工集团股份有限公司主要负责人,就金义东市域轨道交通工程土建05标投标项目经理卢先荣变更审批提供升任集团公司副总经理虚假证明文件以规避违约金处罚的不诚信行为进行交涉,并在金义东市域轨道交通工程在建项目全体参建单位范围内进行通报批评。项目经理卢先荣累计缺勤75天,依据合同要求对施工单位违约行为处以违约金150万元。目前,项目经理卢先荣已重新到位履约。

2.已约谈中铁十六局集团有限公司主要负责人,就金义东市域轨道交通工程土建07标投标项目经理陈明福,变更审批提供升任集团公司副总经理虚假证明文件以规避违约金处罚的不诚信行为进行交涉,并在金义东市域轨道交通工程在建项目全体参建单位范围内进行通报批评。项目经理陈明福及其他未按照合同到位人员已完成变更,按照合同约定处以违约金80万元。

二、关于上海同是科技股份有限公司未按合同约定提供阶段性成果文件,涉及违约金额130.5万元问题

上海同是科技股份有限公司9项成果资料未按合同约定提交,其中5项成果资料逾期完成,4项未完成成果资料在公司督促下已全部完成。上述9项成果逾期完成,公司已对上海同是科技股份有限公司未按合同约定节点完成阶段性成果进行了处罚(详见附件10,金轨质安〔2019〕1号),共处罚违约金130.5万元。

三、关于对派驻现场人员监管不到位问题

(一)关于中铁四局集团有限公司擅自更换安全负责人,涉及违约金额60万元问题

截止2019年1月12日,原未按照合同履约人员配置到位的土建06标施工单位中铁四局集团有限公司安全负责人,已到岗履约。根据考勤记录,截止2019年1月12日前安全负责人累计缺勤33天,依据合同要求对施工单位的违约行为处以违约金6.6万元,同时安全负责人按照合同要求进行变更处以30万元的处罚,合计36.6万元(详见附件8)。

(二)关于土建03标段项目经理在履约期间参与其他项目投标问题

已针对2017年11月22日土建03标项目经理贺斌擅自离岗参与福州市城市轨道交通4号线一期工程第1标段投标缺勤事实按照合同约定处以违约金2万元,并在金义东市域轨道交通工程在建项目全体参建单位范围内进行通报批评(详见附件8)。

  • 关于个别标段负责人在履约期间有兼职其他在建工程问题

1.中铁十六局集团有限公司金义东市域轨道交通工程土建07标技术负责人兰克峰在宁波轨道交通工程项目兼职问题,经查兰克峰在宁波的工程项目处于验收整改阶段,且本人离开金华轨道项目均履行了请假手续,。对承包人擅自更换的15人次一般管理人员处以7.5万元违约金(详见附件8)。

2.第三方检测01标山东广信工程试验检测集团有限公司已于2019年1月17日向我公司提交书面解约函,我公司于2月1日复函同意解除合同,双方正就解约事宜进行谈判。

  • 关于施工、监理、第三方服务现场派驻人员不到位问题

1.全过程造价咨询单位派驻人员不到位问题整改情况

2019年1月17日,市轨道交通公司召集造价咨询单位、招标代理单位通报贵局审计情况,部署落实整改,明确要求:

(1)每个造价咨询单位必须配备驻点负责人。驻点负责人要求具有造价师资格,其他常驻人员具备造价员及以上资格。

(2)招标代理、造价咨询单位的常驻人员如需更换,应征得轨道集团公司合同招标部同意,且更换后的人员不得低于原投标承诺人员所具有的资格条件。是否允许更换由金华轨道集团公司合同招标部对其实际工作能力进行考察后决定,在同意前不得更换,否则作缺勤处理。

(3)根据公司实际情况需要进行人员变更的,2019年1月底前完善人员变更手续。

(4)2019年1月底前各单位安装考勤机,加强考勤工作。

目前,各单位已按要求整改到位(人员变更整改情况详见附件1,考勤机整改见附件2)。同时,市轨道交通公司已对擅自更换合同要求人员的单位进行违约处罚(详见附件3)。

2.风控、第三方检测人员不到位问题的整改情况

针对安全风险监控项目实施单位上海同是科技股份有限公司原派驻人员与投标承诺不符,我公司责令上海同是科技股份有限公司按合同约定人员到位或按合同要求履行人员变更手续。目前已完成变更手续,并扣除人员变更违约金36万元。(详见附件11,金轨质安〔2019〕3号)。

我公司与第三方检测01标山东广信工程试验检测集团有限公司正在进行解约谈判。

3.施工单位人员不到位问题的整改情况

(1)土建施工04标施工单位中天建设集团有限公司主要人员均按合同到位履约,其余未按合同到位人员已完成变更手续,并按合同条款处以违约金9.5万元。

(2)土建施工05标施工单位浙江交工集团股份有限公司部分主要管理人员到位,其余人员擅自变更,已执行专用合同条款3.3.5(1)承包人擅自替换主要施工管理人员的违约责任:5000元/人次的违约金约定,对承包商擅自替换的11人次管理人员处以5.5万元的违约金,并已完成人员变更手续。

(3)土建施工06标施工单位中铁四局集团有限公司目前现场派驻人员数量符合合同要求和现场施工需求,其余未按合同到位人员已完成变更手续。

(4)土建施工07标施工单位中铁十六局集团有限公司部分主要管理人员已到位,其余擅自变更人员,根据合同条款3.3.5(1)承包人擅自更换主要施工管理人员的违约责任:支付5000元/人次的违约金。对承包人擅自更换的15人次管理人员处以7.5万元违约金,并已完成人员变更手续。

(详见附件8)

4.监理单位人员不到位问题的整改情况

(1)土建施工监理01标甘肃铁科咨询工程有限公司未按合同到位人员已完成变更手续,在岗人员满足当前工程施工监理需要,并按合同条款约定处以违约金102.78万元。

(2)土建施工监理02标广东铁路建设监理有限公司总监理工程师按合同履约到位,其余未按合同到位人员已完成变更手续,在岗人员满足当前工程施工监理需要,并按合同条款约定处以违约金86.62万元。

(3)土建施工监理03标上海天佑咨询有限公司未按合同到位人员已完成变更手续,在岗人员满足当前工程施工监理需要,并按合同条款约定处以违约金101.37万元。

(4)土建施工监理04标中铁华铁工程设计集团有限公司总监理工程师按合同履约到位,其余未按合同到位人员已完成变更手续,在岗人员满足当前工程施工监理需要,并按合同条款约定处以违约金84.45万元。

(5)土建施工05标监理单位浙江明康工程咨询有限公司总监理工程师按合同履约到位,其余未按合同到位人员已完成变更手续,在岗人员满足当前工程施工监理需要,并按合同条款约定处以违约金45.96万元。

(6)土建施工监理06标北京铁城建设监理有限责任公司总监理工程师按合同履约到位,其余未按合同到位人员已完成变更手续,在岗人数4人,满足当前工程施工监理需要,承诺根据后续监理需要合理配置监理人员,并按合同条款约定处以违约金58.39万元。

(7)土建施工监理07标甘肃铁科咨询工程有限公司未按合同到位人员已完成变更手续,在岗人员满足当前工程施工监理需要,并按合同条款约定处以违约金65.83万元。

(详见附件9)

四、关于招标文件中设置业绩条件限制、排斥潜在投标人问题

1.设置业绩条件是在省平台进行招标的通常做法;

2.关于第三方检测设置业绩的问题在我省其他轨道项目或非轨道类项目招标中有类似的要求,比如温州、绍兴、金台铁路等项目的第三方检测招标过程中都设置了相应的业绩要求(详见附件5);

3.设置业绩要求符合相关法律精神,在招标投标实施条例释义第三十二条第三点第三款中明确:业绩设置“可以从项目本身具有的技术管理特点需要和所处自然环境条件的角度对潜在投标人提出类似业绩要求或评标加分标准”,并举例:300公里以上软土地基的高速公路业绩(详见附件6);

4.该项目在招标过程中,市轨道交通公司曾设置了“投标人自2012年1月1日以来独立完成过单个合同金额300万元及以上的城市轨道交通或铁路、公路或市政交通工程检测项目服务业绩”的要求作为资格条件(详见本项目招标文件公示版),该资格条件并不排除金华市本地有实力的检测单位,但最终根据省招标办的审核意见,修改为“投标人自2012年1月1日以来独立完成过城市轨道交通或铁路工程项目检测服务业绩”的要求(详见附件7);

5.该项目招标过程中投标人情况:01标段7家,02标段6家,有足够的竞争性,所有投标单位的报价均在最高限价以下,任何一家单位在报价上都是合理的,并且01标、02标的中标价比最高限价分别下浮了11.74%、14.93%;

6.鉴于以上5点,金义东市域轨道交通工程所有项目的招标条件设置根据法律精神及省平台的统一要求并结合项目的实际需求来进行,并不存在“在招标文件中设置业绩限制、排斥潜在投标人”的情况;

7.后续项目招标中,市轨道交通公司将积极争取在合法合规并能确保项目保质保量顺利推进的前提下,让更多优秀本地企业参与轨道项目建设,从而带动本地企业做大做强。比如:在近期将招标的义东线几个高架标段选择个别安全风险小、技术要求低、工期短的标段作为试点,采用联合体的方式进行招标,让本地企业有机会参与轨道项目建设。

五、关于未按合同约定对监理计量审核误差进行处理问题

市轨道交通公司统计了各监理单位截至2018年12月份计量审核情况,并对各单位计量审核误差超过合同规定范围的月份进行处罚。处罚明细如下:土建监理01标,甘肃铁科建设工程咨询有限公司罚款6000元;土建监理02标,广东铁路建设监理有限公司罚款21000元;土建监理03标,上海天佑工程咨询有限公司罚款23000元;土建监理06标,北京铁城建设监理有限责任公司罚款2000元;控制中心基坑工程监理,杭州三方建设集团有限公司罚款1000元(详见附件4)。

六、关于各参建单位未按要求设置指纹识别考勤机,且建设单位考勤不规范问题

除因解约已暂停业务的检测01~03标外,各参建单位考勤机已全部安装到位,后续将进一步加强对各参建单位考勤管理。

七、关于测实验室未取得计量认证问题

公司已于2018年12月中旬暂停第三方检测01标山东广信工程试验检测集团有限公司、第三方检测02标甘肃交达工程检测科技有限公司、第三方检测03标甘肃环通工程试验检测有限公司抽检工作。经公司党委会、领导班子会研究决定,在上述检测单位暂停检测工作期间委托江西华大工程质量检测有限公司进行随机抽样检测。目前,公司正在办理三家单位解约事宜。解约后,将公开招标具有铁路检测参数的检测机构(不要求在金华新建试验室)开展随机抽样检测工作。

八、关于检测实验室现场管理不规范问题

整改情况同上。

九、关于未建立健全内部审计制度,未设立内部审计机构问题

金华市太阳集团太阳娱乐登录有限公司2018年10月22日注册成立后,积极完善集团公司组织架构,在集团公司三定方案中已增设监察审计部,并于2018年11月15日将三定方案上报市国资委。2019年3月1日,市国资委下发《关于要求六大市属企业集团报送三定方案的函》,市轨道集团据此对三定方案进行了修改完善,并于2019年3月8日报市国资委。目前,市轨道集团积极与市国资委沟通,争取三定方案早日获批。待市国资委批复后,监察审计部将按职责开展工作,包括建立建全内部审计相关制度等。

 

附件:

1.人员变更整改情况

2.考勤机安装照片

3.2018年度金华—义乌—东阳市域轨道交通工程造价咨询公司及招标代理公司考核情况

4.关于对土建监理单位计量不负责任的违约通报

5.相关城市招标公告

6.中华人民共和国招标投标法实施条例释义

7.第三方检测02标招标公告

8.金义东轨道交通工程土建施工项目人员变更汇总表

9.金义东轨道交通工程土建监理项目人员变更汇总表

10.金轨质安〔2019〕1号

11.金轨质安〔2019〕3号

 

金华市金义东轨道交通有限公司

??????????????????2019年4月30日

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